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刑事辩护（一）
——罪行相适应原则在刑事立法中的体现
（优仕联律师事务所 王政 律师）

罪行相适应原则中的罪与刑两者之间是一种关联关系，有罪才有刑，刑由罪定。这种关联关系确定的前提条件是要求“罪”必须具有真实性、“刑”必须具有公正性，即不能无罪定刑（真实性），不能重罪轻刑或轻罪重刑（公正性）。相适应体现着“平衡”原理，而且这一平衡是质的平衡而非量的平衡。在确定罪责上应是多方位的综合认定。就是说不应该仅从犯罪侵害程度的一点论来进行平衡。根据近代法学新派，应按“配分论”的多方位方法来确定罪责的轻重程度，以与法定刑罚相适应。新出现的某些理论，如犯罪构成理论，责任阻却或违法阻却以及刑罚的加重、减轻、免除和罪数的论定等理论都是为贯彻罪行相适应原则而出现或加强的。下面试以我国刑法规定为例来分析一下罪行相适应原则在刑事立法中的体现。

我国1979年刑法中没有明文规定罪行相适应原则，1997年修订后的刑法才对罪行相适应原则做了明确的规定。该法第5条规定：“刑法的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。”罪行相适应作为我国刑法的基本原则之一，且在我国刑事立法中得到了充分的体现。

在刑法总则中，我国刑法确定了一个科学的刑罚体系，这个刑罚体系按照各种刑罚方法的轻重次序分别加以排列，并且各个刑罚方法相互区别而有彼此衔接，可以说结构严密，主附配合，能够根据犯罪的各种情况而灵活地被运用，这就为罪行相适应奠定了基础。

我国刑法总则还根据各种犯罪样态所表现出来的社会危害性的差异，规定了轻重有别的处罚原则。例如，防卫过当、避险过当应当酌情减轻或者免除处罚（刑法第20、21条）；预备犯可以比照既遂犯从轻或减轻处罚（刑法第22条）；未遂犯可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚（刑法第23条）；中止犯应当免除或减轻处罚（刑法第24条）。在共同犯罪中，规定从犯应当从轻、减轻处罚或者免除处罚（刑法第27条）；胁从犯应当减轻处罚或者免除处罚（刑法第28条）；教唆犯应当按照他在共同犯罪中所起的作用处罚（刑法第29条）。犯有有数罪的则要实行并罚原则（刑法第69条）；在数罪并罚中，又根据后罪是判决宣告以前所犯还是刑罚执行过程中所犯，分别规定“先并后减”与“先减后并”的方法（刑法第70条）。以上种种规定，都体现了我国刑法中的罪行相适应原则，也是刑事辩护中的一些重要依据和理由。

我国刑法总则又根据刑罚目的和犯罪人身危险性的大小，规定了一系列的刑罚制度，例如累犯制度（刑法第65条）、自首制度（刑法第67条）、缓刑制度（刑法第72、73、74、75、76、77条）、减刑制度（刑法第78、79、80条）、假释制度（刑法第81、82、83、84、85、86条）。在这些刑罚制度中，累犯因人身危险性大而从重处罚；自首因人身危险性小而从轻处罚；适用缓刑的根本条件是根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现认为适用缓刑确实不致再危害社会；减刑是因为犯罪分子在刑罚执行期间确有悔改或立功表现；假释也是因为犯罪分子在刑罚执行期间确有悔改或立功表现。这就说明，这些刑罚制度是根据教育刑的刑罚目的和适应犯罪分子的人身危险性大小而设置的；这进一步说明，人是可以改造的，刑罚与未然的犯罪相适应是罪刑相适应的应有内容之一，根据犯罪分子的人身危险性的大小确定刑罚的轻重以及对原判刑罚做适当的调整应视为罪行在新的基础上的均衡。

罪行相适应的基本原理是建立刑法分则体系的根据之一。根据我国犯罪构成理论，犯罪行为危害的客体不同，其社会危害程度也不同，因而所处的刑罚也就不同。刑法分则各类罪的排列和各类罪名体系的建立，基本上是按照犯罪社会危害性的大小、罪行的轻重决定的。同时，我国刑法分则又对各种犯罪规定了相对确定的法定刑，并且根据犯罪情节轻重，分别规定了两个甚至三个量刑幅度，这样就为司法人员根据犯罪人的人身危险性大小正确地适用刑罚留下了余地。因此，我国刑法分则也体现了罪行相适应原则。当然，罪行相适应原则在司法实践中能否得到落实，最终还取决于我国整个法治环境状态和刑事司法人员的整体素质。


2006年4月26日
（作者简介：王政，系北京市优仕联律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和刑民诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）



河北省建设厅办公室


河北省建设厅办公室关于印发《河北省建筑工程最高限价和竣工结算备案监督管理办法》的通知

冀建法〔2007〕315号


各设区市建设局、城管（公用）局、园林局，扩权县（市）建设部门，华北石油管理局：


《河北省建筑工程最高限价和竣工结算备案监督管理办法》已经2006年12月27日第六次厅常务会议审议通过，并经省政府法制办审查同意，现予印发，自2007年8月1日起施行。




附件：河北省建筑工程最高限价和竣工结算备案监督管理办法



二○○七年六月二十二日




附件：
河北省建筑工程最高限价和
竣工结算备案监督管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强对国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算活动的监督管理，维护建筑市场正常秩序，确保国有投资的使用效益，依据《中华人民共和国招标投标法》、《河北省建筑条例》和《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》及《建筑工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）等有关法律、法规、规章及相关规定，制定本办法。
第二条 对本省行政区域内使用国有资金投资或者国家融资的建筑工程（以下简称国有投融资建筑工程）的最高限价和竣工结算备案的监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称国有投融资建筑工程，包括使用国有资金投资或者国家融资的房屋建筑和市政基础设施工程。
本办法所称建筑工程最高限价，是指发包单位根据建筑工程设计文件、招标文件、现场实际情况、国家和本省标准、合理的施工组织设计或者方案，以省建设行政主管部门发布的建筑工程消耗量定额、费用标准、计价办法、工程量计算规则等为依据，参照工程造价管理机构代表政府发布的人工、材料、设备、机械的市场价格信息等计算出的建筑工程造价。
第四条 省建设行政主管部门负责全省国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算备案的监督管理，具体监督管理工作委托省工程建设造价管理机构实施。
设区市和县（市）建设行政主管部门负责本行政区域内国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算备案的监督管理，具体工作可以委托其所属的工程造价管理机构实施。
第五条 中央托管项目国有投融资建筑工程、省重点建设项目国有投融资建筑工程及省建设行政主管部门负责监督招标的国有投融资建筑工程的最高限价成果文件、竣工结算文件，向省工程建设造价管理机构告知或者备案；其它国有投融资建筑工程的最高限价成果文件、竣工结算文件，向工程所在地设区市、县（市）建设行政主管部门或者其委托的造价管理机构告知或者备案。
设区市建设行政主管部门应当参照前款规定，划分应当向本部门、县（市）建设行政主管部门或者其委托的造价管理机构进行最高限价和竣工结算告知或者备案的国有投融资建筑工程范围，并予以公布。
第六条 建设行政主管部门及其委托的工程造价管理机构实施国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算告知或者备案，不得收费。
第二章 国有投融资建筑工程最高限价监督管理

第七条 在本省行政区域内的国有投融资建筑工程，应当设立最高限价。
第八条 发包单位在国有投融资建筑工程招标前，应当告知本办法第五条规定的建设行政主管部门或者其委托的造价管理机构（以下简称主管部门），并提供下列材料：
（一）纸质及电子版文本的建筑工程最高限价成果文件；
（二）包含工程量清单的招标文件；
（三）设计文件。
第九条 对提供材料不符合规定要求的，可以允许发包单位当场更正；需要补正的，应当在2日内一次性告知需要补正的全部内容。
第十条 主管部门应当自收齐材料之日起5个工作日内，依照下列规定对材料进行查验，提出查验意见，记入《国有投融资建筑工程最高限价查验意见书》（以下简称《最高限价查验意见书》），分别发送发包单位和招标投标监督机构：
（一）工程量清单应当由具有编制能力（编制人员应当有相应的执业、从业资格）的发包单位或者其委托的具有相应资质的招标代理机构、工程造价咨询企业编制；
（二）最高限价成果文件应当由具有编制能力（编制人员应当有相应的执业、从业资格）的发包单位或者其委托的具有相应资质的招标代理机构、工程造价咨询企业编制；
（三）工程量清单应当符合《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2003）（以下简称《规范》）的强制性条款；
（四）最高限价成果文件应当符合本省现行建筑工程计价管理办法和有关政策；
（五）最高限价组价应当符合本省或者设区市有关最高限价计价规定；
（六）最高限价成果文件编制单位公章、资质印章、注册造价师签字及执业印章应当齐全。
第十一条 发包单位对主管部门的查验意见提出异议的，主管部门应当作出说明。主管部门作出说明后，发包单位仍有异议的，可以向主管部门的上一级建设行政主管部门申诉反映。
第十二条 建设行政主管部门及其招标投标监督机构在对国有投融资建筑工程招标活动进行监督时，发现发包单位没有提供《最高限价查验意见书》；或者提供的《最高限价查验意见书》中，有主管部门确定该最高限价成果文件不符合有关法律、法规、规章及本办法规定的，应当责令其改正，并暂停发标。
投标人认为招标人公布的国有投融资建筑工程最高限价不符合法律、法规、规章和本办法规定的，可以在开标前5日内向主管部门举报或者投诉。主管部门接到举报或者投诉后，应当组织核查，并向举报人或者投诉人反馈核查情况。

第三章 国有投融资建筑工程竣工结算备案

第十三条 国有投融资建筑工程竣工后，承包单位应当由具备相应注册执业资格或者从业资格、专业与竣工工程相对应的专业技术人员编制工程竣工结算文件。
第十四条 国有投融资建筑工程竣工结算文件应当按照《建设工程工程量清单计价规范》、《建设工程工程量清单编制与计价规程》和《河北省国有投融资建筑工程结算书》文本等规定的格式编制。
第十五条 承包单位编制完成国有投融资建筑工程竣工结算文件后，应当填写《国有投融资建筑工程竣工结算备案书》（以下简称《竣工结算备案书》），一并提交发包单位审核。发包单位对国有投融资建筑工程竣工结算文件和《竣工结算备案书》进行审核后，应当提出审核意见，并与承包单位签字盖章。
发包单位对建筑工程竣工结算文件无审核能力的，应当委托具有相应资质的工程造价咨询企业审核。受委托单位在向委托单位提交国有投融资建筑工程竣工结算文件时应当填写《竣工结算备案书》，并签字盖章。
第十六条 发包单位应当自国有投融资建筑工程竣工验收合格之日起28日内，持与承包单位共同签字盖章的《竣工结算备案书》及有关竣工结算文件，向主管部门办理国有投融资建筑工程竣工结算备案手续。
第十七条 办理竣工结算备案应当提供如下材料：
（一） 招标文件、《竣工结算备案书》、投标成果文件、中标通知书；
（二） 施工合同、协议；
（三） 施工图纸、变更签证；
（四） 承包单位提交的国有投融资建筑工程竣工结算报告以及完整的结算成果材料；
（五） 发包单位对工程结算的确认意见及其相关的结算材料，或者发包单位委托工程造价咨询企业审核结算的合同，工程计价材料、审核报告和被委托造价咨询企业的资质证书复印件；
（六） 经发包单位、承包单位双方确认的工程价款支付清单；
（七） 编制、审查工程结算人员的注册（从业）证书、印章。
第十八条 主管部门对材料齐全、符合规定要求的，应当即时办理备案手续。对备案材料不符合规定要求的，应当允许发包单位当场更正。
对备案材料不齐全需要补正的，应当在2日内告知发包单位需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到备案材料之日起即为办理备案。
第十九条 主管部门应当自办理备案之日起7个工作日内，依据下列规定对备案材料进行核对查验，发现存有问题的，应当提出更正意见，记入《国有投融资建筑工程竣工结算更正意见书》（以下简称《竣工结算更正意见书》），分别发送发包单位、工程质量监督机构和产权登记机构：
（一）国有投融资建筑工程竣工文件应当由承包单位具有执业、从业资格的人员编制，竣工结算文件应当由具有审核能力的发包单位或者其委托的工程造价咨询企业审核；
（二）国有投融资建筑工程竣工结算文件应当符合本省现行建筑工程计价办法和有关政策；
（三）采用工程量清单计价的竣工结算文件，应当符合《规范》的有关要求，项目编码、项目名称、项目特征描述准确，执行《规范》的强制性条文、采用相应格式；采用工料单价法编制的竣工结算文件应当符合本办法规定的计价格式；
（四）发包单位公章、承包单位公章、结算审核单位公章、资质印章、注册造价师签字及执业印章应当齐全。
第二十条 发包单位应当根据主管部门的更正意见修改工程结算文件。对更正意见存有异议的，主管部门应当作出说明；主管部门作出说明后，发包单位仍有异议的，可以向主管部门的上一级建设行政主管部门申诉反映。
第二十一条 国有投融资建筑工程竣工后，发包单位、承包单位双方应当按照约定或者有关规定及时办清国有投融资建筑工程竣工结算。
第二十二条 发包单位向建筑工程所地县以上建设行政主管部门和其他行政主管部门办理国有投融资建筑工程竣工验收备案和办理产权登记时，应当提交《竣工结算备案书》和《竣工结算更正意见书》。

第四章 责 任

第二十三条 上级建设行政主管部门应当加强对下级建设行政主管部门办理国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算情况的监督检查。
第二十四条 主管部门应当加强对国有投融资建筑工程最高限价成果文件、竣工结算文件编审单位和有关执业、从业人员的资质资格条件、执业行为、工作质量等情况的监督检查，并对其活动质量建立计价信用档案。
第二十五条 主管部门在办理国有投融资建筑工程最高限价和竣工结算告知或者备案以及进行监督检查时，发现发包单位或者其委托的招标代理机构、工程造价咨询企业有下列行为的，按照以下规定进行相应处理：
（一）对未按规定办理国有投融资建筑工程最高限价、竣工结算告知或者备案，或者提供虚假材料的，应当责令其改正。
（二）对违反法律、法规、规章的，应当责令其改正，并依照《河北省建设行政相对人违法行为记录管理暂行办法》予以记录，同时记入计价信用档案，通过媒体向社会公布。其中，对依法应予行政处罚的，依法实施行政处罚。
第二十六条 主管部门对发包单位提交的符合形式要求的材料不予受理；对材料不齐全、不符合形式要求，不一次告知发包单位需补正的全部内容；对材料存有问题不提出查验意见或者更正意见的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正。
第二十七条 主管部门有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）对不符合第十条或者第十九条规定的材料，未提出最高限价查验意见或者竣工结算更正意见的；
（二）对符合第十条或者第十九条规定的材料，提出不符合规定意见的；
（三）利用职务便利，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
（四）不依法履行监督职责或者监督不力，对应当制止和查处的违法行为不制止、不查处，造成严重后果的。

第五章 附 则

第二十八条 本办法所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑（含仿古建筑）及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装饰装修工程。
本办法所称市政基础设施工程，是指城市道路、公共交通、供水、排水、路灯、燃气、热力、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、防洪、地下公共设施及其附属设施的土建、管道、设备安装工程。
第二十九条 对非国有资金投资或者非国家融资的建筑工程的最高限价、竣工结算的监督管理，可以参照本办法执行。
第三十条 本办法自2007年8月1日起施行。