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湖北省武汉市人民政府


第230号
　


　　《武汉市社会办养老福利机构管理办法》已经2012年7月11日市人民政府第19次常务会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０一二年七月二十五日

　　

　　　　　　　　　　　　　　　武汉市社会办养老福利机构管理办法
　

　　第一章　总则
　　第一条　为规范社会办养老福利机构管理，维护社会办养老福利机构及其老年人的合法权益，促进社会养老福利事业发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本市行政区域内社会办养老福利机构的管理。
　　本办法所称社会办养老福利机构是指公民、法人或者其他组织使用非财政资金投资举办的，为老年人提供住养、生活照料、康复护理、托管等养老服务的机构。社会办养老福利机构按照其登记性质分为营利性社会办养老福利机构和非营利性社会办养老福利机构。
　　护理院、老年康复医院的设立与管理，按照医疗机构管理的有关规定执行。
　　第三条　社会办养老福利机构的发展坚持政府引导、社会推动、政策扶持、严格管理的原则。
　　第四条　市人民政府根据经济社会发展、养老需求状况和城市总体规划，将社会办养老福利机构的建设和发展作为本市养老服务事业发展规划的主要内容，纳入国民经济和社会发展总体规划。
　　区人民政府统一领导本行政区域内的社会办养老福利机构的管理工作，根据市养老服务事业发展规划，制订本区社会办养老福利机构设置规划，统筹本区社会办养老福利机构的建设和发展。
　　第五条　市民政部门是本市行政区域内的社会办养老福利机构的主管部门，负责本市社会办养老福利机构管理工作的指导、协调和监督管理。
　　区民政部门具体负责本行政区域内社会办养老福利机构的批准、登记和管理工作。
　　第六条　发展改革、国土规划、城乡建设、工商、物价、卫生、住房保障房管、水务、公安、食品药品监管、人力资源社会保障、城管、税务、财政、老龄工作等相关部门应当按照各自职责，做好社会办养老福利机构的管理工作。
　　乡（镇）人民政府和街道办事处在其职责范围内做好本辖区内社会办养老福利机构的管理工作。
　　供电、供水、供气、电信、有线电视等企业应当在各自经营范围内为社会办养老福利机构做好相关服务工作。
　　第七条　武汉东湖新技术开发区、武汉经济技术开发区、市东湖生态旅游风景区、武汉化学工业区管委会按照本办法关于区人民政府和相关部门管理职责的规定，负责各自管理范围内的社会办养老福利机构的管理工作。
　　第八条　依法成立的社会办养老福利机构行业协会，应当配合民政部门做好行业自律、服务、协调和服务等级评定等工作。
　　市、区民政部门应当支持行业协会依法开展业务活动，并加强对行业协会的业务指导和监督。
　　第九条　鼓励公民、法人或者其他组织依法举办社会办养老福利机构；鼓励和支持公民、法人或者其他组织向社会办养老福利机构捐资、捐物或者无偿提供服务。对作出突出贡献的社会办养老福利机构及其举办者，由市、区人民政府给予表彰和奖励。
　　社会办养老福利机构资助和奖励所需经费列入同级财政预算。
　　
第二章　机构设立

　　第十条　设立社会办养老福利机构应当依法办理筹建审批、机构设置审批、民办非企业单位登记或者工商登记手续。
　　第十一条　设立社会办养老福利机构应当具备下列条件：
　　（一）申办人是具有完全民事行为能力的个人、法人或者依法成立的其他组织；
　　（二）符合本行政区域内养老福利机构设置规划；
　　（三）有固定的服务场所，服务场所的建筑设计、安全消防、环境保护、卫生防疫等方面符合适合老年人居住的标准和技术规范；
　　（四）具有与养老福利机构规模、业务性质、范围相适应的生活、文化、康复、医疗、安全设施；
　　（五）有与其服务内容和规模相适应的开办经费，平均每张床位不低于5000元；
　　（六）有与开展服务相适应且具备相应执业要求的管理、服务、卫生技术、生活护理人员；工作人员与生活能自理的服务对象比例不低于1：6，与需要介助和介护的服务对象比例不低于1：3；
　　（七）有完善的章程及规章制度；
　　（八）国家、省规定的其他条件。
　　第十二条　申办人申请设立社会办养老福利机构，应当持下列材料向所在地的区民政部门提出筹建申请：
　　（一）申请书、可行性研究报告；
　　（二）申办人的身份证明文件；
　　（三）资金来源的证明文件；
　　（四）服务场所的权属证明文件；
　　（五）民办非企业单位名称预先核准通知书或者企业名称预先核准通知书；
　　（六）国家、省规定的其他材料。
　　第十三条　区民政部门应当自受理申请之日起10个工作日内，作出是否批准筹建的决定。符合条件的，核发《社会福利机构筹建批复书》（以下简称《批复书》），不符合条件的，说明理由并书面告知申办人。
　　筹建的社会办养老福利机构的床位设置在200张以下的，《批复书》有效期为12个月；床位设置在200张以上（含200张）的或者属于新建的，《批复书》有效期为24个月。
　　未在《批复书》的有效期内完成筹建工作的，应当按照本办法的规定，重新申办筹建手续。
　　第十四条　申办人完成筹建工作，应当向所在地的区民政部门申领《社会福利机构设置批准证书》。申请时应当提交下列材料：
　　（一）申请书及筹建《批复书》；
　　（二）服务场所的权属证明文件；
　　（三）城乡建设、住房保障房管、消防、食品药品监管、卫生等有关部门的审查意见书或者验收报告；
　　（四）医疗设施配套情况和卫生技术人员配置情况的说明或者出具与医疗卫生机构合作服务的证明；
　　（五）验资证明及资产评估报告；
　　（六）章程和规章制度；
　　（七）工作人员名单及身份证复印件、工作人员的健康状况证明；
　　（八）国家、省规定的其他材料。
　　筹建非营利性社会办养老福利机构的，申办人在按照前款规定递交申请文件时，可以按照《民办非企业单位登记管理暂行条例》（国务院第251号令）的规定一并申请民办非企业单位登记。
　　第十五条　区民政部门应当自受理申请之日起10个工作日内进行实地验收并作出决定。符合条件的，核发《社会福利机构设置批准证书》；不符合条件的，不予核发并书面说明理由。
　　对一并申请办理养老福利机构设置批准和民办非企业单位登记的，应当自受理申请之日起15个工作日内进行实地验收和民办非企业单位登记审查。符合条件的，一并核发《社会福利机构设置批准证书》和《民办非企业单位登记证书》；不符合条件的，不予核发、登记并书面说明理由。
　　区民政部门应当将批准设立的养老福利机构名单报市民政部门备案。
　　第十六条　非营利性社会办养老福利机构在取得《社会福利机构设置批准证书》和《民办非企业单位登记证书》后，方可运营并对外提供服务。
　　营利性社会办养老福利机构在取得《社会福利机构设置批准证书》后，应当到工商部门依法办理注册登记手续，取得营业执照后，方可运营并对外提供服务。
　　社会办养老福利机构在本机构以外的场所设置分部的，应当作为新设立的福利机构，按照本办法的规定办理相关审批手续。
　　第十七条　社会办养老福利机构需要变更名称、地址、法定代表人、服务范围的，应当提前30日向所在地区民政部门申请变更设置批准证书，并办理民办非企业单位登记或者工商注册登记变更手续。
　　社会办养老福利机构暂停或者因停业、解散或者其他原因需要终止服务的，应当提前30日向所在地区民政部门报告，妥善安置好老年人之后，按照申请设立和登记的有关程序，向有关部门提出申请并经批准，方能暂停或者终止服务。
　　第十八条　社会办养老福利机构申请设立医疗机构（含康复医疗机构），符合国家有关规定条件的，卫生行政部门应当按照医疗机构管理有关规定予以办理审批手续。
　　社会办养老福利机构设立的医疗机构，符合基本医疗保险定点医疗机构条件的，由人力资源社会保障部门按照规定程序授予其基本医疗保险定点医疗机构资格。
　　第十九条　香港、澳门、台湾地区的组织和个人以及华侨、国外的申办人，采取合资、合作的形式在本市行政区域内设立社会办养老福利机构的，按照国家、省有关规定执行。
　　　　
第三章　运营规范


　　第二十条　社会办养老福利机构应当与收住的老年人或者其监护人签订服务合同，明确双方责任、权利和义务。服务合同应当包括以下内容：
　　（一）双方当事人、托养人；
　　（二）服务内容和方式；
　　（三）服务收费项目及标准，费用支付方式和预付款数额；
　　（四）服务期限和地点；
　　（五）双方当事人、托养人的权利和义务；
　　（六）协议变更、解除与终止的条件；
　　（七）违约责任；
　　（八）双方当事人、托养人约定的其他事项。
　　社会办养老福利机构服务合同示范文本由市民政部门会同市工商部门组织行业协会制定。
　　第二十一条　社会办养老福利机构应当建立健全各项规章制度，明确工作规范，制定服务标准，并在运营服务场所予以公示。
　　社会办养老福利机构应当在登记机关登记的业务、服务范围内运营，严格执行国家老年人社会福利机构基本规范和省、市有关养老福利机构的规定、标准。
　　第二十二条　社会办养老福利机构运营服务应当遵守下列规定：
　　(一)根据老年人的生活自理能力和护理的等级，按照民政部门的规定实施分级生活护理服务；
　　(二)制订适合老年人的营养均衡的食谱，合理配置适宜老年人的膳食；
　　(三)为老年人开展康复、文化体育活动提供服务；
　　(四)提供适合老年人的心理咨询、社会关系疏导、心灵抚慰等服务；
　　(五)建立疾病预防制度，为老年人建立健康档案，定期体检；对入住后患传染病和精神病的老年人，应当及时向有关部门报告，通知其亲属或者监护人，并采取有效措施，使其能得到专门医疗机构的及时治疗；
　　(六)建立24小时值班制度，做好老年人看护工作；
　　(七)建立卫生消毒制度，定期消毒老年人使用的餐具，定期清洗老年人的被褥和衣服，定期清洗饮水机和空调，保持室内外卫生整洁；
　　(八)国家、省其他有关规定。
　　社会办养老福利机构不得擅自改变其主要场地和设施的用途。
　　第二十三条　社会办养老福利机构应当善待收住的老年人，不得歧视、虐待、遗弃。
　　入住社会办养老福利机构的老年人应当遵守所住养老机构制定的各项规章制度。
　　第二十四条　非营利性社会办养老福利机构的收费项目、收费标准，按照价格主管部门的规定执行并办理经营服务收费监审证。
　　营利性社会办养老福利机构实行市场调节价，其收费项目、收费标准自主确定后，报区价格主管部门备案。
　　社会办养老福利机构不得实行直至收住的老年人死亡的一次性全包式收费。
　　社会办养老福利机构设立的非营利性医疗机构及其医护人员，应当在卫生部门核准的范围内开展医疗服务，并执行本市医疗服务价格管理规定。
　　第二十五条　社会办养老福利机构应当按照工作规范、服务标准和协议内容提供优质服务，保障老年人合法权益；应当依法与其工作人员签订劳动合同，保障工作人员的合法权益。
　　鼓励社会办养老福利机构为入住老年人办理意外伤害险。
　　第二十六条　社会办养老福利机构应当遵守财务管理规定，建立财务会计制度，定期制作财务会计报表，并自觉接受相关部门的监督。
　　第二十七条　社会办养老福利机构的卫生技术、生活护理、财务、炊事等工作人员应当具有岗位技术等级或者执业技术资格证书和执业证书。
　　社会办养老福利机构申请设立的医疗机构（含康复医疗机构），其医护人员应当具有相应的执业技术资格证书和执业证书。
　　第二十八条　社会办养老福利机构应当定期组织工作人员进行职业道德教育和业务培训，提高工作人员职业素质和业务技能。
　　社会办养老福利机构应当定期对房屋、电力等设施设备的使用情况进行检查，确保设施设备的安全。
　　

第四章　资助扶持
　　第二十九条　取得《社会福利机构设置批准证书》和《民办非企业单位登记证书》的非营利性社会办养老福利机构，可以享受国家、省、市规定的下列优惠政策：
　　（一）依照国家、省、市规定享受税收减免政策；
　　（二）按照市人民政府有关规定减免相关行政事业性收费；
　　（三）用电、用水、用气价格按照居民生活价格执行，电话、网络、有线电视享受规定的优惠价格；
　　（四）吸纳符合公益性岗位条件的人员就业的，按照规定享受公益性岗位补贴；
　　（五）国家、省、市规定的其他优惠政策。
　　第三十条　社会办养老福利机构设立的医疗机构聘用的卫生技术人员，在科研立项、继续教育、职称评定等方面享受与公立医疗机构卫生技术人员同等待遇。
　　第三十一条　市、区民政部门要积极创造条件，采取发放补贴和实物的方式，鼓励和支持社会办养老福利机构收住本市特殊困难对象，具体范围由市民政部门会同市老龄工作、人力资源社会保障部门确定。
　　第三十二条　非营利性社会办养老福利机构按照不同等级标准，可以向所在地区民政部门申请下列资金资助：
　　（一）依据资金投入、配套设置、建筑标准等，申请享受一定比例的建设资助；
　　（二）依据床位数量、入住率、床位使用率、老人护理等级等，申请享受一定比例的运营资助。
　　第三十三条　社会办养老福利机构应当按照民政部门规定的条件和时间向所在地区民政部门提出资助申请。区民政部门按照资助条件对申请资助的机构进行初审，将符合资助条件的申请材料报送市民政部门。市民政部门在区民政部门初审的基础上，对申请材料进行审定，会同相关部门进行实地核查，符合条件的，转请财政部门给予资助。


第五章　监督管理

　　第三十四条　民政部门应当加强对社会办养老福利机构的监督检查，组织行业协会制定社会办养老福利机构运营服务检查评价标准，定期对社会办养老福利机构的运营服务进行检查和评价，并向社会公布检查和评价结果。对检查和评价不合格的社会办养老福利机构，由所在地区民政部门下达限期整改通知；逾期不整改或者整改后仍不合格的，暂停其享受的有关优惠政策。
　　工商部门应当加强对营利性社会办养老福利机构运营服务的监督检查；公安部门应当加强对社会办养老福利机构消防和内部治安的监督检查；物价部门应当加强对社会办养老福利机构价格和收费的监督检查；卫生部门应当加强对社会办养老福利机构及其设立的医疗机构（含康复医疗机构）的监督检查。
　　相关部门应当设立监督举报电话并向社会公布，及时处理举报投诉。
　　第三十五条　国土规划、民政等部门应当加强对社会办养老福利机构在场地和设施使用等方面的监督检查，对擅自改变场地使用性质和设施用途的，按照有关法律、法规、规章的规定处理。
　　第三十六条　社会办养老福利机构资助资金用于下列范围,不得挪作他用：
　　（一）社会办养老福利机构房屋的新（改、扩）建、维修改造及房屋置换；
　　（二）社会办养老福利机构设施设备的购置、更新；
　　（三）其他有益于改善老年人居住环境、提高生活质量的项目。
　　民政、财政、审计部门应当定期对社会办养老福利机构使用资助资金情况进行监督检查。
　　第三十七条　区民政部门应当按照国家规定对辖区内社会办养老福利机构的《社会福利机构设置批准证书》进行年度检查。对不符合要求的依法责令其限期整改，逾期不整改的或者整改不合格的，不予通过年度检查并撤销其《社会福利机构设置批准证书》，属于非营利性的，由民政部门依法撤销其《民办非企业单位登记证书》；属于营利性的，移送工商部门依法处理。
　　第三十八条　对发生重大责任事故或者存在重大安全隐患的社会办养老福利机构，区民政部门应当责令其限期停业整改，妥善安置收住的老年人。经整改仍不合格的，撤销其《社会福利机构设置批准证书》，属于非营利性的，由民政部门依法撤销其《民办非企业单位登记证书》；属于营利性的，移送工商部门依法处理。
　　第三十九条　民政部门应当为社会办养老福利机构提供下列指导和服务：
　　（一）公布行政审批条件和程序，简化审批流程，及时公布和更新相关审批信息；
　　（二）建立养老福利机构电子信息查询系统，提供相应信息服务；
　　（三）定期进行养老福利机构行业调查和统计；
　　（四）组织养老福利机构从业人员进行专业知识培训；
　　（五）提供养老福利机构专业技术指导和服务；
　　（六）国家、省、市规定的其他指导和服务。


第六章　法律责任

　　第四十条　违反本办法，法律、法规有处罚规定的，从其规定；没有规定的，依照本办法的规定执行。
　　第四十一条社会办养老福利机构有下列行为之一的，由区民政部门依法撤销其《社会福利机构设置批准证书》：
　　（一）申请《社会福利机构设置批准证书》时隐瞒真实情况，弄虚作假的；
　　（二）出租、转让《社会福利机构设置批准证书》的；
　　（三）擅自合并、分设、解散社会办养老福利机构或者变更名称、地址、法定代表人、服务范围的，擅自停业、暂停服务的；
　　（四）擅自改变服务场地和设施用途的；
　　（五）违反社会福利机构设置批准要求的其他行为。
　　第四十二条　社会办养老福利机构有下列行为之一的，由区民政部门终止其享受资助的资格，并视情况对已拨付的资助资金予以追缴：
　　（一）接受资金资助，经营未满3年停业的（不可抗力因素除外）；
　　（二）在申请资金资助、接受检查时，提供资料和凭证有弄虚作假、骗取资助行为的；
　　（三）擅自改变业务范围的；
　　（四）擅自改变收费标准的；
　　（五）当年发生重大责任事故的；
　　（六）存在严重安全隐患，相关职能部门发出整改通知后拒不整改或者整改不合格的。
　　第四十三条　违反本办法规定，擅自从事社会办养老福利机构运营服务的，由民政部门会同工商部门依据《无照经营查处取缔办法》（国务院第370号令）的规定予以处理。涉及违反民办非企业单位登记管理规定的，由民政部门依据《民办非企业单位登记管理暂行条例》（国务院第251号令）的规定予以处理。
　　第四十四条　民政部门和其他行政管理部门及其工作人员在社会办养老福利机构的监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其上级机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第七章　附则

　　第四十五条　本办法自2012年9月1日起施行。

　


中国人民银行


关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知

1997年3月29日，中国人民银行

各国有商业银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、浦东发展银行、福建兴业银行、深圳发展银行、广东发展银行、中国民生银行、成都城市合作银行、北京城市合作银行、上海城市合作银行、天津城市合作银行、重庆城市合作银行、广州城市合作银行、南京城市合作银行、昆明城市合作银行、福州城市合作银行、珠海城市合作银行：
为了规范公开市场业务，建立和完善公开市场业务一级交易商制度，中国人民银行制定了《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》，现发给你们，请遵照执行。

附件：公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定

第一章 总 则
第一条 为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动我国货币市场的稳步发展，制定本规定。
第二条 本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标而公开买卖债券的活动。
第三条 本规定所称公开市场业务一级交易商（以下简称一级交易商），是指经中国人民银行审定的、具有直接与中国人民银行进行债券交易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。
第四条 一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审批。
第五条 公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作室（以下简称操作室）负责。

第二章 债券交易
第六条 债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中国人民银行指定的其他债券。
第七条 债券交易种类包括买卖和回购。
第八条 一级交易商与中国人民银行进行债券交易须签暑有关协议。
第九条 回购期限的档次分为7天、14天、21天、28天、2个月、3个月和4个月共7种。
第十条 债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率招标（或价格招标）。具体中标原则由操作室规定。
第十一条 债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手续办理。
第十二条 债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限责任公司进行，按照其制定的有关办法办理。

第三章 一级交易商的条件及审定
第十三条 申请成为一级交易商须具备下列条件：
一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资格的商业银行、证券公司和信托投资公司；
二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例管理的规定；
三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币2亿元（包括经折算的外汇资本金）；
四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及合格的业务人员，经营资产质量较好，盈利能力较强，内部管理机制健全；
五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务；
六、中国人民银行规定的其他条件。
第十四条 取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为一级交易商。
第十五条 凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银行提出成为一级交易商的申请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表（格式见附表），并提交下列资料：
一、机构简介；
二、营业执照（复印件）；
三、经会计师事务所审计的年度资产负债表和损益表（复印件）；
四、参与公开市场业务的具体部门及其人员构成情况；
五、中国人民银行要求报送的其它有关资料。
第十六条 凡经审定批准成为一级交易商的机构，由中国人民银行颁发《公开市场业务一级交易商资格证书》，并予以公告。

第四章 一级交易商的权利和义务
第十七条 一级交易商的权利：
一、同中国人民银行直接进行债券交易；
二、优先获取中国人民银行发布的公开市场业务信息，以及获取操作室提供的有关资料；
三、享有中国人民银行和有关债券登记结算机构在帐户开立、资金清算、债券托管结算及技术支持等方面提供的便利服务；
四、参加中国人民银行定期召开的一级交易商联席会议和交流研讨、人员培训等活动；
五、参与讨论中国人民银行公开市场业务相关规章制度；
六、可按中国人民银行的有关规定，相互进行政策性金融债和中央银行融资券交易；
七、依法享有的其他权利。
第十八条 一级交易商的义务：
一、踊跃参加债券交易，在操作室规定的交易日不参加交易或不进行投标、报价的，应及时向操作室说明原因及有关背景；
二、在宏观调控特殊需要时，完成中国人民银行指定的交易任务，及时传导货币政策意图。中国人民银行在下达指定交易任务的同时，应适当兼顾一级交易商的利益；
三、与中国人民银行进行诚实的债券交易，提供合理的市场报价；
四、提供资金头寸、债券持有情况、债券二级市场交易情况及其他有关资料等数据；
五、定期向操作室提供市场信息及市场分析资料，对重大突发事件及时报告；
六、严格履行公开市场业务有关籍规定的其他义务。

第五章 一级交易商资格的变更和终止
第十九条 中国人民银行每年对一级交易商的资格进行年度审核。审核的主要内容：
一、参与公开市场业务情况；
二、年度债券业务经营状况；
三、年度资产、负债变动情况及损益状况；
四、遵守本规定及公开市场业务其他管理规定的情况；
五、需要审查的其他有关情况。
中国人民银行对年度审核结果予以公告。
第二十条 发生机构更名、合并的一级交易商，须报中国人民银行办理资格变更手续。
第二十一条 自动放弃一级交易商资格的机构，须报中国人民银行并办理相应手续，二年内不得重新申请成为一级交易商。
第二十二条 未完成中国人民银行指定交易任务的，中国人民银行将暂停其一级交易商资格一年。
第二十三条 在债券交易中，联手操纵价格情节严重的，中国人民银行取消其一级交易商资格。同时，二年内不允许其重新申请成为一级交易商。
第二十四条 有其它违法违规行为的，除按有关法规处理外，中国人民银行视情节轻重，暂停其一级交易商资格一年或取消一级交易商资格。
第二十五条 被暂停或被取消一级交易商资格的，中国人民银行将予以公告。
第二十六条 被暂停或被取消一级交易商资格的，将被终止享有公开市场业务有关规定的各项权利，但必须继续履行其未尽义务。
第二十七条 被主管部门吊销营业执照的机构，其一级交易商资格及相关权利自动终止。

第六章 罚 则
第二十八条 未按规定报送材料或提供虚假材料的，给予警告。
第二十九条 年度内连续三个交易日没有成交或没有报价又不报告的，给予通报批评。
第三十条 违反公开市场业务其他规定的，除按有关规定处理外，中国人民银行将视情节轻重，给予其5000元至30000元不等的罚款处罚。

第七章 附 则
第三十一条 本规定由中国人民银行解释和修改。
第三十二条 本规定自颁布之日起实行。