深圳经济特区技术成果入股管理办法
广东省深圳市人民政府
深圳经济特区技术成果入股管理办法
(深圳市人民政府二届97次常务会议审议通过
1998年9月14日深圳市人民政府令第78号发布)
广东深圳
《深圳经济特区技术成果入股管理办法》已经市政府二届第97次常务会
议审议通过，现予发布。自发布之日起施行。
市长：李子彬
一九九八年九月十四日
深圳经济特区技术成果入股管理办法
第一章 总 则
第一条 为了促进技术成果与其他生产要素的优化组合，调整技术出资方
与其他股东的权利义务关系，保障公司债权人和社会公众的利益，根据国家法
律、法规的规定，制定本办法。
第二条 设立有限责任公司和股份有限公司（以下简称公司），其技术成
果入股适用本办法。
第三条 本办法所称技术成果入股是指技术成果拥有者（以下简称技术出
资方）将其技术成果财产权作为出资投入公司，技术出资方取得股东地位，相
应的技术成果财产权转归公司享有。
第四条 技术出资方可以用下列技术成果财产权作价入股：
（一）发明、实用新型、外观设计专利权；
（二）计算机软件著作权；
（三）非专利技术成果的使用权；
（四）法律、法规认可的其他技术成果财产权。
本办法所称的专利权、计算机软件著作权是指依照中国法律产生的有关权
利，不包括依照外国法律产生的权利，也不包括有关权利的使用许可。
第五条 已申请专利但尚未获授权的技术成果，适用非专利技术成果作价
入股的有关规定。
技术成果入股后该专利申请获得授权，技术出资方必须在授权之日起六个
月内向公司转让专利权。
第六条 作为出资的专利权和计算机软件著作权，其剩余的法定保护期应
当不少于三年。
第七条 以非专利技术成果入股的，应当是特定、完整并在短时间内能够
传授给所属技术领域里的一般技术人员的现有技术成果。
未开发完成的技术成果、零散的技术知识和信息，以及与技术人员人身难
以分离的技术能力和经验，均不得作为技术成果出资的标的。
第二章 技术成果的作价
第八条 作为出资的技术成果必须在公司设立登记前或变更登记前作价。
第九条 技术出资方和其他出资方的出资均未涉及国有资产时，各出资方
可商定选择以下方式对入股的技术成果进行作价：
（一）协商作价；
（二）由具有法定资格的资产评估机构评估作价。
第十条 技术出资方或其他出资方有任何一方的出资涉及国有资产时，必
须由具有法定资格的资产评估机构对入股的技术成果进行评估作价或按有关法
律、法规的规定作价。
第十一条 资产评估机构的评估结果须经各出资方一致认可后方可作为该
技术成果的作价值。
第十二条 技术成果作价的金额占公司注册资本的比例，一般不得超过百
分之二十。
经市科技主管部门认定属于高新技术成果的，其作价金额占有限责任公司
注册资本的比例可以超过百分之二十，但不得超过百分之三十五。
法律、法规对外商投资企业技术成果入股的比例另有规定的，从其规定。
第十三条 技术成果的作价值占公司注册资本的比例超过本办法第十二条
规定比例限额的，出资各方可以增加注册资本使其降到比例限额之内。
出资各方不增加注册资本的，只能在规定的比例限额之内确定技术出资方
的股份比例。技术成果作价值中超过实际入股的部分，可以由其他股东另行给
予适当经济补偿。
第三章 公司章程
第十四条 实行技术成果入股的，公司章程中除应依《中华人民共和国公
司法》的规定记载有关事项外，还应当明确下列内容：
（一）技术成果出资标的；
（二）技术成果的作价及其计算方法；
（三）技术成果出资占全部注册资本的比例；
（四）技术出资方的出资义务和竞业禁止义务；
（五）验收期限和验收标准；
（六）以非专利技术成果出资的，公司存续期间技术出资方能否向第三方
再转让该技术成果的限定事宜；
（七）后续改进技术成果的分享办法。
第十五条 公司章程中规定的“技术成果出资标的”，包括作为出资的专
利权的名称、专利类型、专利申请日期、专利号、有效期限，或者计算机软件
的名称、软件登记号、首次发表日期，或者非专利技术成果的名称、内容、要
求和工业化开发程度。
第十六条 公司章程中规定的“出资义务”，是指为了使技术成果顺利地
转让、为公司所消化、掌握、实施，技术出资方应当完成提供技术情报和资
料、提供样品、进行技术辅导和培训等一切必要的工作。
第十七条 验收标准应当仅涉及技术成果的技术内容及其传授、实施过
程，一般应当包括由技术出资方提供图纸、技术资料、样品、样机等内容；当
事人有明确约定的，也可以由技术出资方提供实施该技术成果的专用设备、特
殊原材料及其他特殊生产条件。
技术出资方有关技术成果实施后经济效益或成本指标的预测和分析，除当
事人有特别约定外，不能视为验收标准的组成部分。
第四章 出资和注册登记
第十八条 公司应当按《中华人民共和国公司登记管理条例》（以下简称
《公司登记管理条例》）进行注册登记。进行注册登记时，向公司登记机关提
交的验资证明中应当附下列文件：
（一）专利证书、计算机软件登记证书、非专利技术成果鉴定证书或者市
科技主管部门的证明；
（二）中国专利局最近三个月内出具的专利登记簿副本原件，或者软件登
记管理机构最近三个月内出具的软件登记簿副本原件；
（三）由出资各方共同签署的协商作价文件或者由各出资方共同签署的资
产评估报告认可书。
技术成果入股的比例超过百分之二十的，还须附上市科技主管部门认定为
高新技术成果的有关文件。
第十九条 技术出资方应当按照公司章程的规定，履行出资义务。
第二十条 以技术成果入股新设立公司的，技术成果财产权的法定转移手
续可以在公司成立之后办理。
第二十一条 以专利权出资新设立公司的，应当在公司成立之日起六个月
内向国家专利主管机关办理专利权转让手续，并报公司登记机关备案。公司成
立后、转让生效前，视为公司已取得专利实施许可，可以在其业务范围内实施
该专利。
第二十二条 以计算机软件著作权出资新设立公司的，应当在公司成立之
日起三个月内向国家版权主管机关的软件登记管理机构办理备案手续，并将备
案证明报送公司登记机关。
第二十三条 以非专利技术成果出资新设立公司的，公司成立之日起一个
月内，技术出资方与公司应当签订技术转让合同，并报公司登记机关备案。
第二十四条 有限责任公司新增技术成果入股的，应当先向国家专利主管
机关办妥专利权转让手续或者向国家版权主管机关的软件登记管理机构办妥备
案手续。公司登记机关应当审核其是否已办妥转让、备案手续。未办妥手续
的，不予受理。
第二十五条 本办法第五条第二款、第二十一条、第二十二条、第二十三
条规定的财产转移手续，由受让权利的公司负责具体办理。但有关部门规定必
须由技术出资方办理或者需要技术出资方协助才能办理的，技术出资方应当负
责办理或提供必要的协助。
第二十六条 出资期满，各方应当共同进行验收。验收合格的，应当共同
签署验收文件，并报公司登记机关备案。验收不合格的，技术出资方应承担违
约责任。
验收完成后，技术出资方仍有义务对该项技术在使用过程中出现的技术问
题提供必要、合理的指导。
第二十七条 技术成果存在权属争议的，经当事人或其他利害关系人向公
司登记机关提出有关证据材料，公司登记机关应当中止办理技术成果入股的登
记手续，待争议解决后再恢复办理。
第五章 权利义务和清算
第二十八条 技术出资方与其他股东具有同等的法律地位，公司董事会或
者其他股东不得以任何方式限制技术出资方行使股东权利。
第二十九条 技术出资方履行了出资义务后，可以在公司中担任职务，也
可以不在公司中任职。
各出资方应当约定在公司存续期间，未经公司同意，技术出资方不得在生
产同类产品且与公司有竞争关系的其他企业中担任技术开发、技术管理或技术
服务等职务，或者在自己的企业中生产有竞争关系的同类产品。
第三十条 出现下列情形之一的，公司股东会有权作出决议，撤销该技术
出资方的股权或责令技术出资方在情形确定之日起三个月内以其他财产填补技
术成果入股所形成的份额：
（一）以专利权出资的，该专利权被依法撤销、宣告无效或判决为不属于
技术出资方的；
（二）以计算机软件著作权、非专利技术成果使用权出资的，该成果被依
法判决为不属于技术出资方的。
技术出资方逾期未能足额填补技术成果份额的，公司股东会应当作出决
议，撤销该技术出资方的股权，公司应当依法办理减少注册资本的变更登记手
续。
第三十一条 有本办法第三十条的情形发生的，技术出资方无论是否填补
出资，均应对因此给公司或债权人造成的损失承担赔偿责任。
第三十二条 已经入股的专利权、计算机软件著作权因保护期满而终止
的，相应的股份不受影响。
第三十三条 非专利技术成果入股一年后，其使用价值减少或者丧失的，
相应的股份不受影响。但因技术出资方的过错导致非专利技术成果使用价值减
少或者丧失的，技术出资方应当对因此给公司或债权人造成的损失承担赔偿责
任。
第三十四条 技术出资方在办理技术入股手续前已经许可他人使用该技术
成果，并且许可使用的期限将延续到技术成果入股之后的，应当事先向公司、
其他股东和受理评估事务的资产评估机构说明有关情况。
事先未说明有关情况的，公司有权决定对该技术成果重新作价，因此产生
的评估费用和其他费用由技术出资方承担。对作价的差额，公司股东会有权决
定相应减少技术出资方的股份或责令技术出资方在三个月内用其他财产予以补
足。技术出资方逾期未能足额填补的，公司应当依法办理减少注册资本的变更
登记手续。技术出资方对因此给公司或股东或第三人造成的损失应承担赔偿责
任。
第三十五条 以非专利技术成果入股的，如果技术出资方违约再向第三方
转让该非专利技术成果，公司有权采取必要的措施予以制止。造成公司或债权
人损失的，技术出资方应承担赔偿责任。
第三十六条 公司依法清算时，由清算组将公司享有的技术成果财产权拍
卖或变卖，所得价款计入公司财产，进行清算。
经原技术出资方要求，公司债权人和其他股东无异议的，可以将技术成果
财产权返还给原技术出资方。
第六章 法律责任
第三十七条 未在本办法第五条第二款、第二十一条、第二十二条、第二
十三条规定的期限内办理财产权转移手续的，由公司登记机关依照《公司登记
管理条例》第六十条的规定予以处罚。
第三十八条 本办法第五条第二款、第二十一条、第二十二条规定的财产
权转移手续必须由技术出资方办理或协助办理的，技术出资方无正当理由拒不
办理或不提供必要的协助，导致无法转移财产权的，由公司登记机关依照《公
司登记管理条例》第六十条的规定对该技术出资方予以处罚。
第三十九条 技术出资方无正当理由未在规定的验收期限内按公司章程的
规定履行出资义务的，由公司登记机关依照《公司登记管理条例》第六十条的
规定予以处罚。
第四十条 违反本办法第三十条、第三十四条的规定，未能填补技术出资
的份额或者差额，又未办理减少注册资本的变更登记手续的，由公司登记机关
依照《公司登记管理条例》第五十八条的规定予以罚款。
第四十一条 技术出资方违反本办法第三十五条的规定，违约再向第三方
转让同一技术成果的，由公司登记机关依照《登记管理条例》第六十一条的规
定予以处罚。
前款的处罚不影响公司要求技术出资方赔偿损失的权利。
第七章 附 则
第四十二条 外商投资企业实行技术入股的，适用本办法的有关规定，法
律、法规另有规定的除外。
第四十三条 本办法自发布之日起施行。
1998年9月14日
[内容摘要]法律援助制度从最初公民个人、社会团体自发的慈善行为发展为国家行为，其内容从刑事扩大到民事、行政诉讼，从为穷人服务扩大到为中产阶级服务，从法庭代理扩大到社区矫正等预防性的非诉讼服务。可以说，法律援助已涵盖到法治运行的各个环节，成为司法制度的重要组成部分。本文围绕我国法律援助范围窄、经费短等问题，探析完善我国法律援助工作对策，目的在于化解社会转型期的矛盾纠纷，维护弱者权益，促进司法公正，维护社会稳定，构建和谐社会。
[关键词]法律援助；经费；维护弱势群体
笔者是兼职基层法律服务工作者，按照规定，每年至少要完成二个法律援助案件。因而对此有一定了解，现就加强法律援助工作谈谈肤浅看法。所谓法律援助是指由政府专门机构，为经济困难或者人民法院指定辩护案件的当事人免费提供法律服务的制度。它是法律扶贫扶弱的社会公益活动，也是保障人权、实现诉权平等和完善社会保障法制的重要举措。让弱者沐浴着法律的阳光,享受着正义的温暖，感受着党和政府的关怀。它源于律师为贫困的当事人免费提供法律服务的道义行为，后来演变为现代法治国家不可缺少的法律制度，是司法文明与社会进步的体现。
目前，世界上有140多个国家实行这一司法救济制度，采用的法律援助模式有三种：专职律师模式、私人律师模式和混合模式。我国采用的是混合模式，由执业律师、基层法律服务工作者和法律援助机构安排的其他人员承担。我国法律援助制度从无到有，从小到大，从设想到试点，正逐步发展完善。有关法律援助的地方性法规和规章大量出台。2004年9月8日司法部出台《律师和基层法律服务工作者开展法律援助工作暂行管理办法》。2003年7月国务院颁布的《法律援助条例》（以下简称《条例》）是我国第一部关于法律援助的全国性立法，它标志着社会公平正义和我国法律援助事业进入了新的发展时期。虽然经过十多年的发展，取得了显著的成绩，但法律援助工作仍然存在许多不少问题，与社会需要还有一定差距。
一、当前我国法律援助存在的主要问题
1、混合型法律援助模式存在不足。由于我国地域辽阔，区域经济发展和律师资源分布不平衡，因此初创时期，采用由社会律师、法律援助专职律师、基层法律工作者及自愿要求办理法律援助案件的社会组织人员共同构成的混合型法律援助模式，完全符合当时的国情。但是，这种模式也存在着一定的不足，影响法律援助事业的发展。这种混合模式究竟是以法律援助专职律师服务模式为主？还是以社会律师服务模式为主？社会律师是指面向社会提供有偿法律服务的律师事务所律师。法律援助专职律师是指各级法律援助机构里专门办理法律援助案件，属公务员或事业编制，享受国家统一规定的待遇，由政府支付工资的律师。《条例》第21条规定：“法律援助机构可以指派律师事务所安排律师或者安排本机构的工作人员办理法律援助案件”。从该规定看，强调以社会律师办理法律援助案件为主；从现实的情况看，各地也确实以社会律师办理援助案件为主，专职律师办理为辅。形成这种状况的主要原因是我国各级法律援助机构专职律师普遍严重缺乏，很多法律援助机构都没有专职律师，远远不能满足法律援助案件服务的实际需要。这就造成很多法律援助机构只审查、受理、批准法律援助案件，并不具体承办案件，而是将案件指派给社会律师办理。这样就加重了社会律师的工作负担，而且很多地方援助补贴低，从而影响了社会律师参与法律援助的积极性，有的责任心不强，敷衍了事，导致办案质量不高，影响法律援助的社会形象和社会效果。并且，在案件办理过程中，当事人接触最多的是援助律师，而代表政府的法律援助机构只是帮助介绍与指派，法律援助的国家责任没有充分体现出来。
2、法律援助需求之间的矛盾较突出。我国现有城市最低生活保障对象为2347万人，农村中的贫困人口约为4320万人，18周岁以下的未成年人有3.67亿人，60岁以上的老年人约有1.85亿人，残疾人8296万人，需要法律援助的困难人员众多，而实际得到援助的人占三分之一。可以说，在法律援助当中，供需矛盾比较突出。148法律咨询、接待需求与援助机构工作人员短缺的现状之间也存在矛盾。这主要体现在经济欠发达的地区。随着法律援助制度的实施和普法宣传的深入，公众的法律意识不断增强，法律援助的需求量不断增大；但是法律援助的资源有限，受到人力、财力等限制，法律援助机构只能量力而行，受理的法律援助案件数量有限，援助对象有限，主要是经济特别困难的当事人，难以满足大部分弱者获得法律援助的愿望。当然，农民工请求支付劳动报酬或者工伤赔偿的，可以不受经济特别困难条件的限制。
3、对开展法律援助工作的认识不足，有关部门之间关系不够协调。个别领导干部对法律援助的重要性认识不足，认为开展法律援助工作只是司法行政机关一家的事情。部门之间配合协调不够，少数领导思想上不够重视，出现“会上重要，会后次要，碰到实际困难就不要”的现象，导致人员不到位，职能没能得到充分发挥的局面。在实践中，刑事诉讼没有经过公安机关或检察机关转呈的法律援助申请的案件，接受援助人获得法律援助只停留在法院审理阶段，在公安侦查阶段、检察院起诉阶段均不能获得《刑事诉讼法》规定的法律帮助。基层法院、仲裁机构和有关部门对《条例》的重要意义认识不足，对法律援助工作的支持力度不够。法律援助机构虽然有组织、指导、协调的职责，却没有监督职能，“责、权、利”的脱节，得不到有关部门的支持和配合，所以仍然存在对法律援助案件收取一定费用的现象。尤其是劳动纠纷仲裁案件收费问题，申请“减、免、缓”审批手续没有统一的标准。
4、法律援助经费没有保障。法律援助经费开支主要是代理费、调查费、交通费和人员补贴等。目前，全国各地法律援助经费虽然纳入同级财政预算，但是预算数额不足或不能足额落实。如漳州市龙文区，全区人口18多万人（其中外来人口4万多人），2011年法律援助经费预算不足8万元，人均0.40元，其数额不能满足正常开支；并且，随着《条例》的实施，法律援助案件大幅上升，2012年上半年受理的援助案件数104件，比去年同期增长160%，8万元的援助经费已经远不能满足日益增多的费用开支，一定程度上制约着法律援助工作的开展。
二、完善法律援助工作的具体对策
1、完善我国法律援助模式。我认为可以借鉴香港的做法。香港的法律援助采用以政府公职律师为主，社会（私人执业律师、大律师等）援助为辅的服务模式。法律援助署作为香港政府专设的法律援助机构，通过本部和分署的公职律师为香港居民提供法律援助，并且负责协调、指派私人律师提供法律援助，支付私人律师的法律援助报酬。如果申请人的法律援助申请获得准许，则由法律援助署的署长发给其法律援助证书，并委任该署的大律师或律师作为申请人的代理人或辩护人，在民事法律援助案件中，申请人还可以从办理法律援助案件的律师名册中挑选一位私人执业律师当自己的法律代表。
我国法律援助的最终目标是：使所有符合条件急需法律援助的人都能获得高质量的法律援助。立足于我国律师数量不足，法律援助需求量较大的现实，借鉴香港地区的经验，由专职律师与基层法律服务工作者共同承办法律援助案件。也可以解决律师因过于追求经济利益而不愿承办法律援助案件的问题。
我市龙文区司法局努力探索为民办实事的新路子，2012年首创的“一村一名义务法律顾问”制度，受到上级党委政府的肯定，并作为惠民措施向全市各个县区推广。具体做法是：把全区律师和法律工作者、公证员整合起来，分别派到各个村部，每人挂钩一个村，担任义务法律顾问。法律服务进基层、进社区，方便人民群众，为村民免费解答法律咨询、提供法律援助等服务。
2、建立法律援助最低经费保障制度。确保法律援助工作正常开展的经费需要。没有经费的保障，法律援助工作难以进行，要保证政府能有效地保障法律援助经费，就要建立法律援助最低经费保障制度。所谓法律援助最低经费保障制度，就是指为了保证经济困难的公民获得平等的法律帮助，政府根据经济状况为法律援助机构实施法律援助所必需的费用开支而设立的一项最基本办案经费保障制度。政府要根据上年受援情况和近几年受理案件的平均增长率，来确定下一年的法律援助经费预算，并保证足额拨付。在法律援助经费的开支上，要加强监督、审计，确保法律援助经费的有效使用，防止浪费。对当年法律援助经费不够开支的，应以追补；有余的可以收回或冲抵下一年经费拨付。有了法律援助经费保障，法律援助律师或志愿者就能及时开展工作，进行调查、取证，提高他们的办案积极性，有利于维护当事人的合法权益，从而树立了法律援助的形象。
3、加强对外联系，争取社会各方面支持，保障依法实施。法律援助工作是一项“功在党和政府，利在人民群众”的特殊公益事业，不仅需要政府参与，还要社会各方面的支持，才能发扬光大。法律援助机构要加强对外联系，广泛发动社会各有关部门共同参与。要加强与工会、妇联、共青团、残疾人联合会等群团组织的联系和配合，在这些部门设立法律援助工作站，而且要真正发挥这些部门工作职能的优势，以减轻法律援助机构的工作压力，扩大法律援助工作的覆盖面和社会影响力。同时，要正确处理好援助中心与律师事务所、公证处、148法律服务所等其他法律服务机构的关系。彼此多联系、多沟通，工作上互相支持、配合，建立良好的协作关系。积极、主动与公检法部门沟通，使他们在各自工作程序中，在法律允许的范围内，多为受援者提供帮助，从而提高办案效率与质量，切实维护当事人的合法权益。并且可以邀请人大代表、政协委员监督法律援助工作，帮助协调与督促有关部门支持法律援助工作，营造全社会共同参与法律援助的工作格局。
4、完善规章制度，规范运作程序。司法行政机关作为政府履行法律援助工作的职能部门，要切实加强领导，积极主动向当地党委、政府请示、汇报工作，及时反映法律援助工作开展中所遇到的困难和问题，争取党政领导的理解、重视和支持。加强法律援助队伍建设，提高其政治和业务素质，以及职业道德。建章立制，规范动作，建立健全由政府法律援助机构统一受理、统一审查决定、统一指派、统一监督检查的“四统一”原则，制定方便群众、简单易行的工作程序，规范法律援助信息、统计和档案管理体系，保障法律援助办案质量。建立法律援助案件的承办律师、办理情况的公开、公示制度和奖惩办法，促使承办律师积极、负责地开展工作。
总之，法律援助还处于初级阶段，要加强宣传，使社会各界共同来关注、参与和支持，自觉地维护弱势群体的合法权益，并同侵权行为作斗争。农民工等弱势群体也要加强学习，不断提高法律意识，懂得运用法律武器来维护自己的合法权益，及时化解矛盾纠纷，共同营造法治的、和谐的环境。关注民生、服务社会，促进法律援助的科学发展，让法律援助机构成为社会弱势群体心中“离得近、叫得应、信得过、靠得住”的维权中心。
【参考文献】
1、林广华，《建设中国特色的法律援助制度》，载于《国家行政学院学报》2003年第6期。
2、郑自文，《国外法律援助制度比较研究》，载于《江苏法律援助》2001年第5期。
3、杨诚，《法律援助制度的比较与思考》，载于《华东政法学院学报》1999年第6期。
4、胡艳香，《中国内地与香港地区法律援助制度比较》，载于《常德师范学院学报》2001年1 月26卷第1期。
5、梁仁伟，《中国法律援助制度的现状及其完善》，载于《河北法学》2003年9月第21卷第5期。
6、马清明，《关于完善法律援助机构工作机制的思考》，载于《中国司法》2012年第2期。
[作者简介] 洪碧华，男，中共漳州市委党校副主任、副教授。龙文区148法律服务所基层法律工作者。
