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贵州省工商行政管理局


贵州省网络经营行为登记程序暂行规定
贵州省工商行政管理局



为了规范对贵州省因特网网络经营行为的登记审核，加强对网络经营行为的监管，根据《贵州省网络经营行为管理暂行办法》及国家有关法律法规的规定，制定本规定。
网络经营行为登记的程序包括受理，审查、核准、发放网络经营标志及编号、网上公告。
一、申请
贵州省网络经营登记统一由贵州省工商行政管理局办理，申请网络经营登记应当提交如下材料：
（一）由企业法定代表人，或其他经济组织负责人，或经营者个人签署的《贵州省网络经营行为登记申请表》；
（二）加盖原登记机关公章的营业执照复印件；
（三）法定代表人、其他经济组织负责人、经营者个人身份证明文件；
（四）因特网接入单位出具的接入证明文件；
经营范围中有法律法规规定必须报经审批的项目的，应当提交国家有关部门的批准文件。
《贵州省网络经营行为登记申请表》由贵州省工商行政管理局统一制定，该表格可以在“贵州工商红盾信息网”网站下载，也可以到贵州省工商行政管理局领取。
二、受理
申请人提交的书面申请材料，由贵州省工商行政管理局负责受理。
受理的职责是检查提交的书面材料是否齐备，需填写的表格内容是否完整，经审查符合要求后方予受理。受理后，根据其申请的网络经营方式，填写受理意见并将书面材料转递审查人员。
三、审查
审查人员负责网络经营登记的审查工作。其主要职责是审查提交的文件、证件和填报的申请材料，核实申请人的登记事项和开办条件。审查合格后，由审查人员填写审查意见并将书面材料转递核准人员。
四、核准
核准人员收到书面材料后，对受理和审查意见进行复查，根据复查结果做出核准登记或者不予核准登记的决定，签署核准意见。
五、发放网络经营行为登记标志及编号
经核准登记的网络经营者，由贵州省工商行政管理局统一编制网络经营登记编号、颁发网络经营登记标志、建立登记档案、以电子方式通知申请人。
经核准登记的经营者，必须在其网站（或链接）首页左上方设置登记标志及编号。
贵州省工商行政管理局统一负责网络经营登记标志的设计、制作、颁发、管理和网络经营登记编号的编码、颁发、管理。
六、公告
经核准登记的网络经营者，由贵州省工商行政管理局在“贵州工商红盾信息网”上发布公告。
本规定自公布之日起施行。



2001年2月9日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知
中国证券监督管理委员会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
为贯彻落实《中共中央、国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》（中发〔1997〕19号）的精神，建立全国统一的证券监管体系，实现对证券经营机构的统一审批和监管，现就授权各省、自治区、直辖市、计划单列市证券期货监管部门（以下简称地方证
管部门），在国务院批准证券经营机构审批和监管职责交接方案后，对证券经营机构进行初审和日常监管的有关问题通知如下：
一、授权地方证管部门负责对在本行政区域内证券经营机构（包括证券公司、证券公司的分支机构、信托投资公司的证券部门及其证券营业部、证券登记公司，下同）的设立、变更、分立和合并、增资扩股、撤销、停业、年检以及证券公司高级管理人员的任职资格进行初审，并出具初
审意见。
二、授权地方证管部门负责对设在本行政区域内的证券经营机构进行日常监管。日常监管包括《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则规定的日常监管和对口接收同级中国人民银行分行移交的证券经营机构全部文档资料。
三、授权原未授权的浙江、河南、广西、贵州、西藏、甘肃、青海、宁夏、新疆等九个省、自治区证管部门行使《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》和本通知规定的初审权和监管职责。
四、地方证管部门应当有专门的机构和人员负责对证券经营机构的监管，要建立健全各项监管工作制度，切实履行监管职责，防止交接过程中产生监管真空。
五、证券监管机构体制改革方案确定后，地方证管部门的监管职责按照国家规定执行。


1998年4月3日