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交通运输部


关于印发全国交通运输行业精神文明建设表彰规定的通知

交政法发[2010]97号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，天津、上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，有关交通运输企业：
　　为进一步加强全国交通运输行业精神文明建设，扎实推进“学先进、树新风、创一流”活动广泛开展，规范交通运输行业精神文明建设评比表彰工作，提高行业精神文明建设表彰管理工作的科学化、规范化、制度化水平，部在广泛征求意见的基础上，对现行的《全国交通行业精神文明建设表彰规定》进行了修订，形成了《全国交通运输行业精神文明建设表彰规定》，现印发给你们，请结合实际，贯彻执行。
　　附件：1、全国交通运输文明行业评选标准
　　　　　2、全国交通运输行业文明单位评选标准
　　　　　3、全国交通运输行业文明示范窗口评选标准
　　　　　4、全国交通运输行业文明职工标兵评选标准
　　　　　5、全国交通运输行业精神文明建设先进工作者评选标准
　　　　　6、全国交通运输文明行业申报表
　　　　　7、全国交通运输行业文明单位文明示范窗口申报表
　　　　　8、全国交通运输行业文明职工标兵精神文明建设先进工作者申报表



中华人民共和国交通运输部(章）
二O一O年二月十一日



主题词：印发 表彰 规定 通知



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抄送：中国民航局、国家邮政局。



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交通运输部办公厅 2010年2月22日印发



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全国交通运输行业精神文明建设表彰规定

第一章　总　则

　　第一条　为了鼓励交通运输行业各单位和广大干部职工积极组织或参与群众性精神文明创建活动，加强交通运输行业精神文明建设表彰管理，促进交通运输行业精神文明建设健康发展，根据《中央精神文明建设指导委员会关于深入开展创建文明行业工作的若干意见》、《中央精神文明建设指导委员会关于评选表彰全国文明城市文明村镇文明单位的暂行办法》等有关要求，结合交通运输实际，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于以交通运输部名义组织开展的全国交通运输行业精神文明建设综合表彰工作。
　　以交通运输部名义组织的全国交通运输行业其他专项表彰活动、以交通运输部和中央有关部门、全国性团体（含专门委员会、领导小组等）名义联合组织的表彰活动以及有关法律、行政法规规定以交通运输部名义表彰奖励的事项，按有关规定办理。
　　第三条　全国交通运输行业精神文明建设表彰的推荐、评选和命名，应当遵循公开、公正、公平的原则。
　　第四条　全国交通运输行业精神文明建设表彰必须坚持以科学发展观为指导，精神鼓励与物质奖励相结合，以精神鼓励为主的原则。
　　第五条　交通运输部精神文明建设指导委员会（以下简称部文明委）负责全国交通运输行业精神文明建设表彰工作，交通运输部精神文明建设办公室（以下简称部文明办）具体承办表彰工作。
　　各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输主管部门依据职责分工，负责本行政区域内全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。
　　交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团分别负责本系统和本单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。部直属机关党委负责部机关及在京直属单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。各省级交通运输主管部门、交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团、部直属机关党委（以下简称推荐单位）的精神文明建设工作机构，具体承办本地区、本系统和本单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。
　　第六条 中国民航局、国家邮政局按照本规定设定的表彰种类确定推荐评选的范围，参照有关程序和标准统一组织本行业内全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。

第二章　表彰种类和计划

　　第七条　全国交通运输行业精神文明建设表彰设定先进集体和先进个人两类奖项。
　　全国交通运输行业精神文明建设先进集体包括以下三个奖项：
　　（一）全国交通运输文明行业；
　　（二）全国交通运输行业文明单位；
　　（三）全国交通运输行业文明示范窗口。
　　全国交通运输行业精神文明建设先进个人包括以下两个奖项：
　　（一）全国交通运输行业文明职工标兵；
　　（二）全国交通运输行业精神文明建设先进工作者。
　　第八条　全国交通运输行业精神文明建设表彰每两年进行一次，表彰前5个月编制提交表彰计划，经部文明委批准后方可组织实施。
　　第九条　全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，应当是做好“三个服务”，在行业精神文明建设中成绩显著，对发展现代交通运输业贡献突出的集体和个人，并符合本规定及其附件规定的相应条件。

第三章　推荐评选范围

　　第十条　交通运输行业以下子行业，符合规定条件（见附件1），在促进交通运输又好又快发展中成绩显著的，可以推荐为全国交通运输文明行业：
　　（一）各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委）系统；
　　（二）各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委）直属的公路、道路运输、水路运输等专业管理系统；
　　（三）副省级城市交通运输局（委）系统；
　　（四）交通运输部直属海事、救捞、船级社、长江航务管理局系统；
　　（五）中央交通运输企业集团系统。
　　第十一条　交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位（原则上应实行独立核算、具有独立法人资格）符合规定条件（见附件2），在创建文明行业活动中成绩显著，可以推荐为全国交通运输行业文明单位。
　　第十二条　交通运输行业直接面向社会为群众服务的“窗口”单位，符合规定条件（见附件3），体现高度职业文明、创造一流工作成绩，能够发挥先进示范作用，可以推荐为全国交通运输行业文明示范窗口：
　　（一）客（货）运站点、收费站点；
　　（二）车辆、船舶；
　　（三）建设工地；
　　（四）服务区、养护工区；
　　（五）服务班组；
　　（六）引航机构；
　　（七）政务大厅；
　　（八）基层一线执法机构；
　　（九）服务热线；
　　（十）其他符合规定条件的行业“窗口”。
　　第十三条　交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位的干部职工，符合规定条件（见附件4），在本职岗位上体现高度职业文明、创造一流工作成绩的，可以推荐为全国交通运输行业文明职工标兵。副厅（局）级以上领导干部原则上不予推荐，事迹特别突出、模范带头作用特别显著的例外，副处级以上干部的比例控制在20%以内。
　　第十四条　交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位工作在行业精神文明建设一线的人员，包括精神文明建设工作的主管领导、精神文明建设工作机构的负责人、工作人员和群众性精神文明创建活动的主要骨干人员，符合规定条件（见附件5），在推进交通运输行业精神文明建设中成绩显著，可以推荐为全国交通运输行业精神文明建设先进工作者。副厅（局）级以上领导干部原则上不予推荐，事迹特别突出、模范带头作用特别显著的例外。
　　第十五条　在近两年内，有下列情形之一的，不得申报全国交通运输行业精神文明建设先进集体：
　　（一） 领导班子成员严重违法违纪，受到党纪和政纪撤职以上处分或追究刑事责任；
　　（二） 发生重大安全责任事故，造成严重人员伤亡和重大经济损失；
　　（三）发生严重行风问题，造成恶劣社会影响；
　　（四）发生其他严重问题，被地市级以上媒体曝光，造成严重的行业和社会影响。
　　第十六条　推荐、评选全国交通运输行业精神文明建设表彰先进集体及个人，应当提交以下资料：
　　（一）全国交通运输行业精神文明建设表彰申报表；
　　（二）与表彰条件相应的有关材料。
　　全国交通运输行业精神文明建设表彰推荐表（见附件6、7、8）、有关纸质材料（一式3份），所有材料电子文本一份。其中事迹材料字数为2000字。

第四章　推荐评选程序

　　第十七条　推荐、评选全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，应当遵循下列程序：
　　（一）符合规定条件的集体和个人，经上级主管部门审核同意后，由上级主管部门逐级向推荐单位申报。
　　（二）推荐单位进行初审，将拟推荐名单在本地区、本系统和本单位以适当方式公示7日，公示期满，并征询当地省级政府精神文明建设主管部门的意见后，正式向部文明办推荐；公示期内接到举报的，要责成被举报单位主管部门对举报情况进行调查核实，15日内不能出示无效举报调查结果的，不予推荐。
　　（三）部文明办组织人员采取书面审查、实地抽查等方式进行考察审核，拟定候选名单。
　　（四）根据需要，部文明办可将候选名单发送有关方面征求意见，并在交通运输部政府网站公示7日后，提出正式候选名单报部文明委；公示期内接到举报的，由推荐单位负责对举报情况进行调查核实，15日内不能出示无效举报调查结果的，取消被举报单位评选资格。
　　（五）部文明委批准后予以公布。
　 第十八条 推荐单位可根据实际情况制定本地区、本系统和本单位的具体推荐审核程序，并对推荐材料进行认真审查核实。
　　审核可以采取日常检查与集中考核相结合，内部考核与群众评议、社会监督相结合的方法进行。
　　第十九条　未经推荐单位初审和推荐的，部文明办原则上不直接受理。其他交通运输行业不属于上述单位系统归口的企事业单位可由省级政府精神文明建设主管部门指定或委托授权有关单位组织进行审核推荐。

第五章　表彰与奖励

　　第二十条　经部批准的全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，部将印发全国交通运输行业精神文明建设表彰决定，并对受到表彰的先进集体和先进个人颁发奖牌和荣誉证书。
　　需要召开会议进行表彰的，在报部文明委批准后，可以举行表彰大会的形式进行表彰。
　　第二十一条　对受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，其上级主管部门可适当给予物质奖励。
　　对受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进个人，可由其所在单位或其所在单位的上级主管部门适当给予物质奖励。
　　全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人的物质奖励标准可比照省级文明行业、省级文明单位、省级先进个人的物质奖励标准。
　　第二十二条　受到表彰的全国交通运输行业文明单位、全国交通运输行业文明示范窗口、全国交通运输行业文明职工标兵、全国交通运输行业精神文明建设先进工作者，在推荐表彰全国交通运输系统先进集体、劳动模范和先进工作者时应予以优先考虑。

第六章　监督管理

　　第二十三条　受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，必须在显著位置悬挂奖牌，其中受到表彰的全国交通运输行业文明示范窗口必须在窗口单位的醒目位置公开悬挂奖牌，自觉接受社会监督。
　　第二十四条　对创建全国交通运输行业精神文明建设先进集体日常工作的指导、监督和管理，由推荐单位精神文明建设工作机构负责。
　　第二十五条　对全国交通运输行业精神文明建设先进集体进行监督，可以采取定期检查与随机抽查、组织检查与填写意见反馈表相结合等方法进行。
　　发现隐瞒事实、弄虚作假的，经查实，应撤销其荣誉称号。
　　第二十六条　全国交通运输行业精神文明建设先进集体荣誉称号有效期为两年。有效期届满前，由部文明办组织复核。经部文明办复核合格后，部将予以重新认定，复核不合格的取消荣誉称号。复核有效期为两年，有效期届满后，获得荣誉称号的全国交通运输行业精神文明建设先进集体须重新参加申报、评选。
　　部文明办组织复核，采取单位自查、原推荐单位组织实地考核并上报书面复核意见的方式进行，部文明办也可视情况组织实地抽查。
　　第二十七条　在有效期内，受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，发生下列情况之一的，原推荐单位应责令限期整改，整改后仍不符合规定条件的，及时报部文明办批准后撤销其荣誉称号：
　　（一）创建工作停滞不前，工作滑坡，不能发挥示范带头作用；
　　（二）单位领导成员中有严重违法、违纪等行为；
　　（三）发生重大安全责任事故；
　　（四）被地市级以上媒体曝光，群众反映强烈，经检查情况属实的。
　　第二十八条　如受到表彰的单位变更名称、变动隶属关系，原推荐单位应及时报部文明办备案。重组、撤销、分立、合并的，荣誉称号自行失效，原推荐单位应及时报部文明办备案。
　　第二十九条　荣誉称号被撤销后，其奖牌、荣誉证书由原推荐单位收回。
　　被撤销荣誉称号的，不得参加下一届评选。
　　第三十条　推荐、审查、表彰全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，不得向被推荐集体和个人收取任何费用。

第七章　附　则

　　第三十一条　中国民航局、国家邮政局、省级交通运输主管部门、交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团、交通运输部直属机关党委可根据本规定，制定本地区、本系统和本单位交通运输行业精神文明建设表彰管理办法。
　　第三十二条　奖牌、荣誉证书等按规定的式样和规格，由部文明办统一监制。
　　第三十三条　本规定由部文明委负责解释。
　　第三十四条　本规定自公布之日起实施。在本规定生效前部印发的有关文件与本规定不一致的，按本规定执行。


附件一
全国交通运输文明行业评选标准
认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观，践行社会主义荣辱观和“三个服务”，认真执行党的路线方针政策以及交通运输部做出的重大决策和工作部署，遵守国家法律法规，广泛开展创建文明行业活动，形成爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会的良好行业道德风尚，行业精神文明建设与交通运输事业协调发展，在发展现代交通运输业中成绩显著，先进事迹和典型经验被行业媒体或地方媒体进行过宣传报道，在行业有积极影响和示范作用，并符合下列条件：
（一）有健全的组织领导体制和工作机制。行业内各单位领导之间团结协调，自觉坚持“两手抓、两手都要硬”的方针，高度重视精神文明建设，把交通运输行业精神文明建设工作纳入交通运输发展总体规划，作为领导责任制和领导干部政绩考核的重要内容，把创建文明行业活动贯穿于行业工作的各个方面，制定了创建文明行业的标准和规划。主管部门切实担负起对创建工作的组织和管理职责，基层党组织和工会、共青团、妇联等人民团体在创建工作中的重要作用得到充分发挥，形成齐抓共管、同创共建的工作局面。各级精神文明建设工作机构能够切实担负起协调、督促、检查的责任，组织领导、投入保障、检查考核、激励约束等创建工作机制健全。
（二）思想道德教育扎实有效。党委（党组）中心组和领导干部理论学习形成制度，紧密结合行业、单位特点和职工的思想、工作实际，深入开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育和理想信念教育、形势政策教育、民主法制教育、社会主义荣辱观教育以及爱国主义、集体主义、社会主义教育，不断丰富干部职工的精神世界，不断增强干部职工的精神力量，形成奋发有为、昂扬向上的精神状态。坚持开展经常性的、耐心细致的思想政治工作，及时为群众解疑释惑、化解矛盾。认真贯彻《公民道德建设实施纲要》，有健全的本行业各类岗位职业道德规范，职业责任、职业道德、职业纪律、职业技能的培训教育扎实有效，组织多种形式的道德实践活动，形成爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会的职业道德风尚。
（三）服务设施和服务手段明显改善。保证对服务场所和工作单位环境改造和基础设施建设的投入，做到环境整洁卫生、净化美化，设施完好齐全、方便实用。其中直接为群众服务的车、船、港、站、场、厅服务设施不断改善，服务功能齐全，建设方便残疾人、老年人、病人的无障碍设施，做到实用方便。完善治理污染、保障职工健康、保护生态环境的设施和措施，促进行业发展与自然环境改善的协调同步。
（四）服务规范有序。行业内全面推广服务行业规范化服务，有适合自身工作特点、简明具体、易于操作、便于考核的规范化服务标准和保证措施，落实到每个服务企业、事业单位及每个服务人员。行业内各基层单位特别是直接面向群众和社会的港、站、场、厅等，公开办事程序，公布规范服务、优质服务的标准，接受群众监督。从业人员仪容仪表能体现行业特色和文明服务的要求，有体现行业特色、展示行业形象的行业标识。工作(服务)质量和效率等在全国同行业中处于领先水平，群众和社会满意。采用现代管理方法和技术成果，改进服务手段，方便群众办事，提高工作效率。
（五）行业管理科学有效。始终坚持以人为本，能够结合实际工作贯彻落实科学发展观，主动践行“三个服务”。按照行业特点、职业职责和创建要求，制定具体可行的岗位行为规范，建立健全各项规章制度，完善管理考核机制，实现全行业生产、服务和管理的科学化、制度化、规范化，承诺制、公示制、信誉制、首问负责制等工作制度得到落实，向社会公布了岗位职责、办事程序、服务规范、收费标准、工作纪律、查询办法、赔偿规定等，自觉接受社会监督。文明行业创建考核和奖惩制度落实，通过邀请人大代表和政协委员视察工作、群众评议行风、消费者投诉举报、新闻媒体舆论监督等途径和方式，形成了有效的社会监督制度。
（六）行业风气端正。行业内党政领导干部和各级党政机关清正廉洁，务实高效，依法行政，积极为群众排忧解难办实事。窗口服务人员自觉遵守职业道德规范，自觉抵制和纠正各种行业不正之风。从业人员牢固树立起诚信为本的思想观念，行业内未发现不守信用行为，无集体上访或重复上访，形成了“学先进、讲文明、树新风、创一流”的行业风尚。行业内各单位认真对待群众投诉，处理纠纷、化解矛盾及时。在民主评议和专业部门测评中综合满意率在90%以上，服务对象的投诉属实情况控制在3‰以下。
（七）创建活动蓬勃开展。创建交通运输文明行业活动得到广大人民群众普遍认同和热情参与，争创文明单位、文明示范窗口和争做模范文明职工、“学先进、树新风、创一流”、“文明礼仪伴我行”等群众性精神文明创建活动普遍开展，积极参与和支持送温暖、社会捐助、扶残助残等公益性活动，基层创建工作形式多样、生动活泼、吸引力强，文明行业创建工作基础牢固，有切实发挥辐射示范带动作用的全国级、部级或省级文明单位和文明示范窗口。
（八）行业文化建设取得成效。注重行业文化建设，形成了具有行业特色的行业(企业)精神。广泛开展创建学习型组织活动，引导从业人员学习科学知识和业务技能，形成全员学习、自觉学习和终身学习的良好风尚。有对职工开放的文体活动场所及必要的活动设施、器材，经常有组织地开展内容多样、形式新颖、群众参与率较高的文体活动，职工业余生活丰富、健康，行业凝聚力、战斗力强。
（九）综合效益显著增强。交通运输生产、建设和改革成效显著，两个文明建设协调发展，每年的目标责任完成综合分值保持在90分以上，全行业经济效益、社会效益以及管理服务水平在同行业中领先，有一批具有广泛影响的先进人物、先进群体或被社会各界普遍认可和接受的服务品牌。
（十）已获得省级交通运输主管部门或副省级以上文明行业荣誉称号，行业内第一级单位已获得国家级精神文明建设综合性荣誉称号或全国交通运输行业文明单位等行业精神文明建设综合性荣誉称号，其下属单位在近10年内分别有25％以上的单位已获得省部级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号，有45％以上的单位获得省级交通运输主管部门或地市级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号，有65％以上的单位获得地市级交通运输主管部门或县处级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号。




文档附件：

全国交通运输文明行业评选标准.doc


全国交通运输行业文明单位评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076521807.doc

全国交通运输行业文明示范窗口评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076684422.doc

全国交通运输行业文明职工标兵评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076832793.doc

全国交通运输行业精神文明建设先进工作者评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076836110.doc

全国交通运输文明行业申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076999983.doc

全国交通运输行业文明单位文明示范窗口申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076996411.doc

全国交通运输行业文明职工标兵精神文明建设先进工作者申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076992986.doc


困境与出路-DVD专利纠纷的法律思考

傅钢（上海大学知识产权学院）


一 纠纷的背景与缘起

在全球化的浪潮下，我国权衡利弊，历经艰险，终于加入了WTO，我们也因此面临空前的机遇与挑战。福兮？祸兮？一时间众说纷纭。其实空泛的谈论这一问题意义不大，关键在于我们如何应对。
在WTO的框架下，关税壁垒日渐削弱，但技术壁垒与知识产权壁垒却强化。许多大的跨国公司抛弃了传统的牟利方式，利用现有的法律框架，另辟蹊径，在走一条"技术专利化、专利标准化、标准垄断化"的道路，以期获得最大化的利润。在此背景下，众多踌躇满志意欲有所作为的中国企业,尤其是那些正在走向世界市场的企业，即将或正在经历一场前所未有的技术壁垒与知识产权风暴的双重洗礼。知识经济的进步使知识产权成为现代化市场的高级"准入证"。谁拥有了专利，掌握了标准就拥有了最大的王牌，就可以获取最大化的利润。面对这些，我国所拥有的劳动力优势在竞争的天平上就显得不那么重要了。难怪有人感言："入世后，关税的壁垒降下来了，知识产权的壁垒又高高树起来了，不具备技术优势的我国企业在国际市场上竞争更难了。"
这一现象的一个典型案例就是前一段时间炒的沸沸扬扬的6C、3C与中国DVD生产商之间关于DVD的专利纠纷。1999年6月，日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大技术开发商结成联盟（简称6C），向全球发表了关于"DVD专利联合许可"的联合声明，称其拥有DVD核心技术的专利所有权，世界上所有从事生产DVD专利产品的厂商，必须向6C购买专利许可才能从事生产，且允许生产厂家一次性取得6C专利许可证书。针对DVD的生产和消费大国中国，2002年2月，6C推出2002 年激励计划，期限为3月31日以前。2002年4月1日，中国电子音像工业协会代表中国 DVD专利许可企业与6C就DVD专利许可费问题达成了初步谅解。①但是问题还远远没有解决，双方围绕许可费的多少所展开的谈判仍在艰苦的进行中。6C此次联合向中国DVD厂家发难，其实质是要利用专利技术这个杀手锏，把中国的DVD产品赶出国际市场，为其即将推向市场的蓝光光盘扫清障碍。这次DVD纠纷，其实质是两种比较优势的对决--发达国家技术优势与发展中国家成本优势的较量。
在整个过程中，我们发现中国企业始终处于被动地位。似乎他们一直处于盲目状态：一开始不分青红皂白，将别人的技术拿来就用，而一旦遭遇到权利人的相关权利诉求就乱了阵脚，无所适从。据上海市知识产权局钱永铭局长在“2002上海知识产权论坛"上介绍，许多国内DVD生产厂商对于6C、3C的专利权利范围、自己组装DVD有多少技术落入其权利范围中、我国专利法及国际条约中的相关规定等关键问题不甚明了，难免会陷入被动挨打甚至束手就擒的尴尬境地。同时，由于信息批露不足，理论准备欠缺，许多相关问题的探讨和评述也是"雾里看花""云中望月"，难以切中要害。
凡此种种，为我们敲响了警钟。“前车之鉴，后事之师”，我们应进行深刻反思，找寻出路。在全球经济一体化的浪潮中，在WTO的游戏规则面前，除了宏观的审视之外，我们更需要技术性思维，充分把握直至灵活运用规则，最大限度的谋求国家利益、企业利益。
笔者将尝试从法律角度对这一问题进行分析，找寻6C权利要求的破绽，探寻专利规避的方式，并最终探讨我国在新形势下应采取的对策。

二 燃眉之急：我国DVD企业的因应之策

1、 关于专利的异议
据称，6C拥有DVD相关专利2000余项。然而这2000项所谓"专利"都符合新颖性、先进性和实用性的高标准吗？以这三条标准去衡量，可能我们会去伪存真，大大缩小付费范围。由于实用性在实务上已趋于形式审查，新颖性和先进性是我们对专利提出异议时真正的着力之处。我们在置疑新颖性时必需检验书面上（包括世界各国专利资料、科技期刊和会议论文）以及市面上已公开的技艺，最好能查出该项专利已为在先技术所涵盖。关于先进性的异议则必须明确提出该项专利与先前的技术差别并不显著。通常差异是否显著，除了技术上必须判断在该领域的专业人士是否可以轻易推知外，也可以借助大量的在先存在的相关技术，说明已授权的技术其实并没有明显的进步。在我国，由于新修订的《专利法》去掉了异议程序和撤销程序，无效宣告程序将是我们可以利用的程序。
经过这两方面的异议，可以想见6C 的所谓2000多项专利中会有相当多的一部分已进入公有领域。这样我们需要支付专利许可费的范围也会缩小很多。
事实上，飞利浦于5年前提出的DVD专利申请，至尽尚未获得批准。根据专利法第22条规定，授予专利权的技术须 "在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。"作为"20世纪最后一朵玫瑰"的DVD早在1997年就在中国开始生产，即使主张国际优先权也可能丧失新颖性。知识产权局有关人员就说："根据我国《专利法》的创新原则，这几家的DVD专利技术仍然存在有异议的地方。"②因而目前在中国国内的DVD的生产与销售根本不需交什么专利许可费。
2、对DVD专利技术权利范围的审查与回避
即使对于6C所拥有的符合专利三标准已被授予专利权的技术，我们还可以认真分析你的产品是否全部落入了其专利的"权利要求"之中。因为专利不同于版权与商标，不存在"部分侵权"。如果你的产品只包含其专利中的部分技术特征而不是全部，那就仍然不能定为侵权。这就是专利的全要件原则。
我们在回避6C的DVD相关专利时，大致可以遵循下列过程：
（1） 充分掌握信息，列出所有的专利范围，并依其范围由宽到窄排列起来（这是目前我国企业所欠缺的方面）；
（2） 逐项剔除非授予专利（过宽）的范围；
（3） 依据全要件原则，看看是否可以用其他的元件特别是外观上差别显著的元件加以替代；或者就其专利所必备的功能（Function）、方式（Way）结果（Result）三方面使至少一个实质条件不同；或是尝试把不重要的元件除去。总之，应尽力使得产品与专利权利范围描述的要件有差别，避免全部落入其权利范围的全部要件中。③
经过这一系列的剔除、替代与回避，相信我国应付专利费的范围又会缩小不少。
3、关于专利地域性的探讨及DVD企业可采取的策略
尽管6C和3C声称其在全世界范围都有DVD核心技术的专利权吗，但是事实上果真如此吗？我们知道，专利权具有地域性，在一国拥有专利权并不意味着在另一国也当然的具有专利权。在没有实施专利法或没有在该国申请专利权的国家或虽已申请但尚未获得批准的国家，该项专利就处于公有领域中。因此，我国的DVD企业应弄清6C和3C所掌握的核心技术究竟在哪些享有专利权，然后根据情况采取不同措施，从而最大程度的保护自己的利益。下面进行简单的分析：
（1）在我国境内的生产与销售
如前所述，6C虽然在中国就DVD的某些技术申请了专利，但这些专利申请还处在 审查阶段，尚未获得专利权。据此，在我国境内生产并销售的DVD显然不需要交专利许可费。当然，依据《专利法》第13条规定："发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。"中国DVD厂家可能应支付适当的费用，但这不是专利许可费。该费用如何支付在我国专利法中并未做具体规定，但目前法院在处理这类纠纷时一般都等待该专利申请被授予或正式驳回后再做处理。①
（2）向有专利权的国家出口
据报道，中国生产的DVD的各项核心元器件如解码芯片、机芯、IC、激光头等均是从国外的厂家进口来的。这里就涉及到一个平行进口与权利用尽的问题。
所谓平行进口，是指未经知识产权所有人授权的进口商，以生产经营为目的，将权利人（包括知识产权所有人及其许可人）在国（境）外投放市场的产品向国内进口，而该产品带有权利人在进口国享有知识产权。它区别于权利人自己或其授权进口商的进口行为，故称之为平行进口,但所进口的产品却完全是合法生产并投放市场的真品，从而区别于侵权生产的产品或冒牌货。平行进口通常发生的动机与原因，是由于同一产品在出口国的价格显著的低于其在进口国的价格。
权利用尽原则是支持平行进口的理论基础。其基本含义是经知识产权热闹或其授权的人许可的知识产品第一次投放市场后，权利人即丧失了对它的控制权，其权利被认为用尽。反合法地取得该产品的热闹只要不将其用于侵犯知识产权人的专用权权利用尽原则，即可自由使用、拍卖、处置该产品。权利用尽原则是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负面效应，避免产生过度垄断而设置的。②
地域性原则是反对平行进口的理论支柱。其含义是依据不同法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。知识产权人依据不同国家的法律分别付出了不同的代价才取得了其权利，显然这样的权利也是相互独立的。从这个角度讲，权利的国际用尽是站不住脚的，毕竟我们的世界还不是“大同世界”。权利国际用尽的理论，是平行进口的一个最重要的理论依据，既然这个理论依据不存在，那么平行进口的作为一个违法的行为是没有疑问的。
在过去的几十年中，这两大理论的对立始终存在着，但地域性原则占据了主导地位。权利用尽问题在乌拉圭回合的Trips协议框架下讨论过，但由于各国知识产权权利用尽原则的理论与司法实践存在很大分歧，最终Trips协议第6条回避了这问题，采取了中立的态度，它规定："在符合上述第3条与第4条的前提下，在依照本协议而进行的争端解决中，本协议的任何条款，均不得用于解决知识产权权利用尽问题"。由此，成员国可以根据本国的经济利益与政治考量自行阐发知识产权权利用尽原则。但是Trips协议在有关具体条款中对平行进口问题作了一些规定。在《保护工业产权巴黎公约》第10条列举的不正当竞争行为中，内含有禁止平行进口的精神。③
基于上述理论，如果中国生产的DVD出口到6C拥有专利权的国家和地区，则构成了平行进口，应当支付专利许可费，否则就构成侵权行为。
(3) 出口到6C不享有专利权的国家和地区
如果出口到6C不拥有专利权的国家和地区，因为该技术在该国处于公有领域，则也不构成平行进口。而且根据我国《技术引进合同管理条例》第9条规定，技术供方不得不合理地的限制受方的销售渠道或出口市场，但应把下列情况除外：第一、供方已签订独占许可合同的国家和地区；第二、供方已签订独家代理合同的国家和地区。同时《技术进出口管理条例》（2002年1月1日施行）第29条："技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：（七）不合理的限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。"因此，DVD元件出口商只要没有上述合理理由，不得限制我国厂家向无专利权的国家出口DVD整机。所以供方没有理由阻止中国DVD整机向无专利权的国家和地区出口。6C不可能在全球都有专利权，至少中南美及非洲的相当一些国家是没有的。据称，我国有相当一批DVD经美国转口销至中南美，如果我们不经美国直接销至该地，就可以节省一笔花费。
4、关于专利权产品贸易的权利保证问题
中国的DVD生产商是在外国购得解码芯片、机芯、IC、激光头等核心元器件后，组装成整机后又再次出口的。这些元器件的生产商大多数应当已经交过专利许可费。因而6C 所采取的累计提成的做法显然是值得商榷的。这里就涉及贸易的权利保证问题。
从法理上讲，供方应当向受方提供没有瑕疵的技术或产品。而根据《联合国国际货物销售合同公约》第42条规定"（1）卖方所交付的货物，必须是第三人不能根据工业产权或其他知识产权提出任何权利或请求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其他知识产权为基础的：（a）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其他使用，则根据货物将在其境内转售或做其他使用的国家的法律，或者（b）在任何其他情况下，根据买方营业地所在国家的法律。（2）卖方在上一款中的义务不适用于以下情况：（a）买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；或者（b）此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、款式或其他规格。因此，只要不在公约规定的除外情形下，一旦出现平行进口侵犯第三人专利权的情况，买方可依据该条请求卖方承担责任。如果中国DVD厂家与国外的元器件出口商的合同适用该公约的话，可以要求出口商支付这笔费用。如果早在缔结合同时，供方就明知有损害他人专利技术的隐患，但仍故意向受方隐瞒以致签定合同的话，那么受方完全可以根据国际商业合同中所谓的"缔约过失原则"提出索赔。
所以，我们无须就进口元器件的专利许可费问题与6C纠缠，这根本与我国DVD生产商无关。当然，或许这些元器件的组装、搭配与结构本身也是6C专利权的组成部分，那么我国DVD生产商只需就此部分缴费。而6C不加区分声称其在在任何一个环节都可以收取专利费的说法是站不住脚的。据最新报道，6C已经接受了我们这一抗辩理由。
同时上述事实也提醒我国企业在签定进口合同及发生侵权纠纷时要特别注意权利保证条款，充分维护自身权益。
5、创新--突破困境的关键
如前所述，在竞争日趋激烈的今天，技术创新的意义越来越大。谁拥有了专利，掌握了标准就拥有了最大的王牌，从而在竞争中赢得主动。种种迹象表明，依靠技术创新，在更高层次上打破核心技术被跨国公司所垄断的局面，成为中国企业振兴的关键。我们必须对之给以充分重视，加大要素投入，尽快突破这一瓶颈。
具体到DVD而言倘若我国能开发出拥有自主知识产权的解码视听作品，并能实现对DVD格式的兼容，那我们就完全突破了6C的束缚。如果把这种技术优势与我国的劳动力比较优势结合起来，我们将会所向披靡！据DVD生产商之一的上广电介绍，他们已经和相关部门联合开发出了拥有自主知识产权的EVD，将清晰度提高到了1080线，远远超过DVD的780线。如果这项技术为世界市场所接受，那将是中国民族企业的幸事。我们期待那一天。
然而事实上我国的研发力量相当薄弱，研发投入非常不足，要在高精尖技术领域执世界之牛耳，乃至支撑起一系列标准，实在是勉为其难。然而我们还有变通的办法-"选择发明"。这就是在别人原有的先进技术的基础上，我们可以寻找一个最佳点或在更小的范围内进一步研究，如果取得了突出的效果，我们就可以申请一个新的专利。虽然此专利在他人的专利之内，只是改进专利，不能单独实施，但别人要追求最佳效果也得来找我。这样双方谈条件，交叉许可，这就避免了单独给人交钱，受制于人的尴尬境地。站在他人先进基础上，利用后发优势，开展新的研发，可以节省资金与时间，更易取得突破。
据报道，6C对于专利许可费的收取是分不同档次的。对于标准组成员，由于他们相互许可核心技术，自然享受最优待遇。第二档次是准成员待遇，即对那些虽不掌握核心技术但有点的突破的企业，给予较为优惠的条件。而第三档次非成员待遇则苛刻得多，主要针对单纯的专利使用者。①建立自己的标准体系或加入第一档次无疑是我国企业的上上之选。倘不能如此，加入第二档次也是不错的变通之举。而处于第三档次就只能任人宰割了。